專用資格要求
序號
內容
關聯標的/標包/標段
1
供應商應為在中華人民共和國境內依法注冊且具有中國證券監督管理委員會頒發的《經營證券業務許可證》的證券公司，并具有中國證監會認定的保薦機構資格、中國證監會核準的從事上市公司并購重組財務顧問業務的資格、中國證監會頒發的經營股票承銷業務資格證書及股票主承銷商資格證書。
2026-2028年保薦承銷及并購重組財務顧問服務[2026-2028年保薦承銷及并購重組財務顧問服務]
2
供應商自2022年1月1日至投標截止日前具有保薦承銷和財務顧問經驗和業績，須提供項目簡介、項目合同（合同首頁、服務內容頁、蓋章簽字頁掃描件）等證明材料。
2026-2028年保薦承銷及并購重組財務顧問服務[2026-2028年保薦承銷及并購重組財務顧問服務]
3
在中國證監會2023-2025年證券公司分類結果中，至少其中1年獲得AA級（投行專業子公司以其與所屬證券公司集團合并評價的結果為準）（須提供證券監督管理機構通知評級的相關文件）。
2026-2028年保薦承銷及并購重組財務顧問服務[2026-2028年保薦承銷及并購重組財務顧問服務]
4.其他關鍵要素
4.1限價標準及報價要求：本次第一階段“中介庫”采購僅明確最高限價標準（詳見服務分類及最高限價標準表），供應商無需報價，后續在各單位采購資本運營項目具體服務券商時，“中介庫”券商以下浮率報價，成交價格不得高于第一輪采購明確的最高限價標準。詳見“服務流程”。
服務分類及最高限價標準表
| 序號 | 服務分類 | 最高限價標準 |
| 1 | IPO及相關咨詢服務 | （一）IPO保薦承銷： 1.募資金額不超過15億元（含15億元）的，保薦承銷費為募資金額的6%，最低不少于500萬元； 2.募資金額超過15億元，不超過30億元（含30億元）的，保薦承銷費為募資金額的4%； 3.募資金額超過30億元的，保薦承銷費為募資金額的2%，最高不超過10000萬元。 （以上標準按照募資總額一次性計算，不作差額累進。） （二）IPO咨詢：40萬。 |
| 2 | 再融資及相關咨詢服務 | （一）再融資保薦承銷：公開增發、定向增發、配股、公開發行可轉債等保薦承銷，承銷費率為募資金額的0.8%，最高不超過3000萬元。（二）再融資咨詢：40萬。 |
| 3 | 上市公司資產重組及相關咨詢服務 | （一）上市公司發行股份購買資產財務顧問： 財務顧問費為交易金額的0.8%，原則上最高不超過3000萬元。 （二）上市公司非發行股份購買資產的重大資產重組財務顧問： 財務顧問費為200萬元。 （三）上市公司重組咨詢：40萬。 |
| 4 | 并購上市公司及相關咨詢服務 | （一）上市公司控制權收購財務顧問： 財務顧問費為200萬元。 （二）并購上市公司咨詢：40萬 |
4.2結算方式：總部與第一階段形成的“中介庫”證券公司簽訂框架合同，項目實施單位開展第二輪采購后簽訂項目實施合同，并由項目實施單位結算。項目實施過程中，證券公司不得以項目工期較長、工作量大等各類理由增加收費。
4.3服務流程：
（1）第一階段：建立“中介庫”
設置1個標的、1個標包，包含境內IPO、再融資、上市公司重大資產重組、上市公司收購服務及相關咨詢服務，一共采購不超過8家券商，形成備選券商“中介庫”及對應項目最高限價標準（后續項目報價不得高于該中標價）。
（2）第二階段：從中介庫選取項目服務券商
資本運營項目實施單位完成項目立項后，向“中介庫”全部券商發出邀請，開展第二輪邀請談判，針對項目特點自行設置商務、技術評分標準，在最高限價標準內選取具體項目的服務券商。在總額范圍內，項目實施單位在二階段采購時可以自行約定分階段支付服務費用。
4.4聯合保薦承銷：對于融資或標的規模較大項目，可以采取聯合保薦承銷形式選聘券商，項目實施單位可從“中介庫”內采購2個及以上券商，保障項目執行效果。
4.5資本運營項目咨詢：在論證或籌劃資本運營項目期間，相關單位可選聘“中介庫”中的券商提供咨詢服務，但項目進入實施階段的券商采購仍應重新履行采購程序選聘，前期籌劃咨詢與后期項目實施不存在必然對應關系。
4.6服務資格取消：本項目協議期內，如入圍證券公司評級降至B類評級或以下，或發生嚴重違法違規行為被監管機構處罰的事項，有權終止合作項目并取消其“中介庫”資格。
4.7“中介庫”補錄：
（1）2026-2028年期間，公司每年根據業務需要評估“中介庫”補錄需求，如取消資格證券公司達到2家，或剔除取消資格證券公司后“中介庫”的證券公司不足4家時，有權通過采購程序動態補錄新的證券公司進入“中介庫”。
（2）第二輪采用邀請談判采購方式首次失敗后，在分析失敗原因并采取相應措施重新組織采購，有效響應的供應商只有1家的，可以采用直接采購方式進行。
（3）第二輪采用邀請談判采購方式首次失敗后，在分析失敗原因并采取相應措施重新組織采購，無有效響應的供應商的，項目實施單位有權在“中介庫”之外履行采購程序選聘證券公司服務。
5.采購文件獲取
5.1采購文件獲取方式
本采購項目采用電子招標采購方式，根據《電子招標投標辦法》規定，供應商應當在招標公告載明的 注冊登記，如實遞交有關信息，并經 運營機構驗證。凡有意參加響應者，在采購文件發售截止時間前通過）完成供應商登記并免費獲取電子采購文件，在響應文件遞交截止時間前完成供應商數字證書（電子印章）辦理、響應文件編制加密及遞交。供應商要為數字證書辦理預留足夠的時間，由于自身原因造成無法響應的，后果由供應商自行承擔。
電子化投標操作路徑如下：
獲取路徑：門戶網站->點擊供應商登錄->選擇新系統）->購標管理；
投標路徑：門戶網站->點擊供應商登錄->選擇新系統）->投標管理；
投標助手下載路徑：門戶網站->點擊供應商登錄->選擇新系統）->購標管理-項目參加及文件下載-可下載項目。
供應商登記
談判形式：
本次采購采用錄音電話遠程談判方式，供應商無需到達談判現場，澄清、說明和補正以及最終報價確認內容通過 供應鏈統一服務平臺()提交響應文件。供應商在響應文件中明確授權進行談判的代表及
未在中國電力招標采購網（www.dlztb.com）上注冊會員的單位應先點擊注冊。登錄成功后的在招標會員區根據招標公告的相應說明獲取招標文件！
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來源：中國電力招標采購網
備注：欲購買招標文件的潛在投標人,注冊網站并繳納因特網技術服務費后，查看項目業主，招標公告并下載資格預審范圍，資質要求，招標清單，報名申請表等。為保證您能夠順利投標，具體要求及購買標書操作流程按會員區招標信息詳細內容為準，以招標業主的解答為準本。
編輯：csg.cn-A