專用資格要求
序號
內容
關聯(lián)標的/標包/標段
1
供應商應為在中華人民共和國境內依法注冊且具有中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《經營證券業(yè)務許可證》的證券公司，并具有中國證監(jiān)會認定的保薦機構資格、中國證監(jiān)會核準的從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的資格、中國證監(jiān)會頒發(fā)的經營股票承銷業(yè)務資格證書及股票主承銷商資格證書。
2026-2028年保薦承銷及并購重組財務顧問服務[2026-2028年保薦承銷及并購重組財務顧問服務]
2
供應商自2022年1月1日至投標截止日前具有保薦承銷和財務顧問經驗和業(yè)績，須提供項目簡介、項目合同（合同首頁、服務內容頁、蓋章簽字頁掃描件）等證明材料。
2026-2028年保薦承銷及并購重組財務顧問服務[2026-2028年保薦承銷及并購重組財務顧問服務]
3
在中國證監(jiān)會2023-2025年證券公司分類結果中，至少其中1年獲得AA級（投行專業(yè)子公司以其與所屬證券公司集團合并評價的結果為準）（須提供證券監(jiān)督管理機構通知評級的相關文件）。
2026-2028年保薦承銷及并購重組財務顧問服務[2026-2028年保薦承銷及并購重組財務顧問服務]
4.其他關鍵要素
4.1限價標準及報價要求：本次第一階段“中介庫”采購僅明確最高限價標準（詳見服務分類及最高限價標準表），供應商無需報價，后續(xù)在各單位采購資本運營項目具體服務券商時，“中介庫”券商以下浮率報價，成交價格不得高于第一輪采購明確的最高限價標準。詳見“服務流程”。
服務分類及最高限價標準表
| 序號 | 服務分類 | 最高限價標準 |
| 1 | IPO及相關咨詢服務 | （一）IPO保薦承銷： 1.募資金額不超過15億元（含15億元）的，保薦承銷費為募資金額的6%，最低不少于500萬元； 2.募資金額超過15億元，不超過30億元（含30億元）的，保薦承銷費為募資金額的4%； 3.募資金額超過30億元的，保薦承銷費為募資金額的2%，最高不超過10000萬元。 （以上標準按照募資總額一次性計算，不作差額累進。） （二）IPO咨詢：40萬。 |
| 2 | 再融資及相關咨詢服務 | （一）再融資保薦承銷：公開增發(fā)、定向增發(fā)、配股、公開發(fā)行可轉債等保薦承銷，承銷費率為募資金額的0.8%，最高不超過3000萬元。（二）再融資咨詢：40萬。 |
| 3 | 上市公司資產重組及相關咨詢服務 | （一）上市公司發(fā)行股份購買資產財務顧問： 財務顧問費為交易金額的0.8%，原則上最高不超過3000萬元。 （二）上市公司非發(fā)行股份購買資產的重大資產重組財務顧問： 財務顧問費為200萬元。 （三）上市公司重組咨詢：40萬。 |
| 4 | 并購上市公司及相關咨詢服務 | （一）上市公司控制權收購財務顧問： 財務顧問費為200萬元。 （二）并購上市公司咨詢：40萬 |
4.2結算方式：總部與第一階段形成的“中介庫”證券公司簽訂框架合同，項目實施單位開展第二輪采購后簽訂項目實施合同，并由項目實施單位結算。項目實施過程中，證券公司不得以項目工期較長、工作量大等各類理由增加收費。
4.3服務流程：
（1）第一階段：建立“中介庫”
設置1個標的、1個標包，包含境內IPO、再融資、上市公司重大資產重組、上市公司收購服務及相關咨詢服務，一共采購不超過8家券商，形成備選券商“中介庫”及對應項目最高限價標準（后續(xù)項目報價不得高于該中標價）。
（2）第二階段：從中介庫選取項目服務券商
資本運營項目實施單位完成項目立項后，向“中介庫”全部券商發(fā)出邀請，開展第二輪邀請談判，針對項目特點自行設置商務、技術評分標準，在最高限價標準內選取具體項目的服務券商。在總額范圍內，項目實施單位在二階段采購時可以自行約定分階段支付服務費用。
4.4聯(lián)合保薦承銷：對于融資或標的規(guī)模較大項目，可以采取聯(lián)合保薦承銷形式選聘券商，項目實施單位可從“中介庫”內采購2個及以上券商，保障項目執(zhí)行效果。
4.5資本運營項目咨詢：在論證或籌劃資本運營項目期間，相關單位可選聘“中介庫”中的券商提供咨詢服務，但項目進入實施階段的券商采購仍應重新履行采購程序選聘，前期籌劃咨詢與后期項目實施不存在必然對應關系。
4.6服務資格取消：本項目協(xié)議期內，如入圍證券公司評級降至B類評級或以下，或發(fā)生嚴重違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構處罰的事項，有權終止合作項目并取消其“中介庫”資格。
4.7“中介庫”補錄：
（1）2026-2028年期間，公司每年根據業(yè)務需要評估“中介庫”補錄需求，如取消資格證券公司達到2家，或剔除取消資格證券公司后“中介庫”的證券公司不足4家時，有權通過采購程序動態(tài)補錄新的證券公司進入“中介庫”。
（2）第二輪采用邀請談判采購方式首次失敗后，在分析失敗原因并采取相應措施重新組織采購，有效響應的供應商只有1家的，可以采用直接采購方式進行。
（3）第二輪采用邀請談判采購方式首次失敗后，在分析失敗原因并采取相應措施重新組織采購，無有效響應的供應商的，項目實施單位有權在“中介庫”之外履行采購程序選聘證券公司服務。
5.采購文件獲取
5.1采購文件獲取方式
本采購項目采用電子招標采購方式，根據《電子招標投標辦法》規(guī)定，供應商應當在招標公告載明的 注冊登記，如實遞交有關信息，并經 運營機構驗證。凡有意參加響應者，在采購文件發(fā)售截止時間前通過）完成供應商登記并免費獲取電子采購文件，在響應文件遞交截止時間前完成供應商數字證書（電子印章）辦理、響應文件編制加密及遞交。供應商要為數字證書辦理預留足夠的時間，由于自身原因造成無法響應的，后果由供應商自行承擔。
電子化投標操作路徑如下：
獲取路徑：門戶網站->點擊供應商登錄->選擇新系統(tǒng)）->購標管理；
投標路徑：門戶網站->點擊供應商登錄->選擇新系統(tǒng)）->投標管理；
投標助手下載路徑：門戶網站->點擊供應商登錄->選擇新系統(tǒng)）->購標管理-項目參加及文件下載-可下載項目。
供應商登記
談判形式：
本次采購采用錄音電話遠程談判方式，供應商無需到達談判現場，澄清、說明和補正以及最終報價確認內容通過 供應鏈統(tǒng)一服務平臺()提交響應文件。供應商在響應文件中明確授權進行談判的代表及
未在中國電力招標采購網（www.dlztb.com）上注冊會員的單位應先點擊注冊。登錄成功后的在招標會員區(qū)根據招標公告的相應說明獲取招標文件！
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來源：中國電力招標采購網
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編輯：csg.cn-A